- [文件名稱] ?山西省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《省新型研發(fā)機構(gòu)認定和管理辦法》的通知
- [文件文號] 晉科規(guī)〔2024〕4號
- [成文日期] 2024-02-07
- [發(fā)布日期] 2024-02-07
- [狀態(tài)] 有效
山西省科學(xué)技術(shù)廳
關(guān)于印發(fā)《省新型研發(fā)機構(gòu)認定和
管理辦法》的通知
晉科規(guī)〔2024〕4號
各市科技局，山西綜改示范區(qū)管委會,、長治高新區(qū)管委會：
為進一步引導(dǎo)和規(guī)范省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展,，省科技廳制定了《省新型研發(fā)機構(gòu)認定和管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā),，請遵照執(zhí)行,。
山西省科學(xué)技術(shù)廳
2024年2月7日
（此件公開發(fā)布）
省新型研發(fā)機構(gòu)認定和管理辦法
第一章 總則
第一條 為進一步引導(dǎo)和規(guī)范省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展，按照《科技部印發(fā)〈關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見〉的通知》（國科發(fā)政〔2019〕313號）和《中共山西省委辦公廳?山西省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于加快建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)的實施意見〉的通知》（晉辦發(fā)〔2021〕12號）精神,，制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱新型研發(fā)機構(gòu)是指在山西省內(nèi)注冊設(shè)立并運營，聚焦科技創(chuàng)新需求,，主要從事科學(xué)研究,、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化,、管理制度現(xiàn)代化,、運行機制市場化、用人機制靈活化的獨立法人機構(gòu),，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機構(gòu)）,、事業(yè)單位和企業(yè)。
第三條 新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當具備科學(xué)自主的創(chuàng)新組織模式,、高效協(xié)同的科技攻關(guān)優(yōu)勢,、市場導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化鏈條、靈活有效的人才激勵機制,、多元持續(xù)的資金投入保障,，面向我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)升級重點領(lǐng)域,，開展基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā),、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及研發(fā)服務(wù)等活動,。
第四條 發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu),，堅持“誰舉辦,、誰負責,，誰設(shè)立、誰撤銷”,。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位,、出資人）應(yīng)當為新型研發(fā)機構(gòu)管理運行,、研發(fā)創(chuàng)新提供保障,，引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)聚焦科學(xué)研究,、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù),，避免功能定位泛化,，防止向其他領(lǐng)域擴張。
第五條 省科技廳負責指導(dǎo)推動全省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展，組織開展省新型研發(fā)機構(gòu)申報,、認定,、績效評價和動態(tài)管理,，制訂并發(fā)布有關(guān)政策文件。
各市科技行政主管部門及國家級高新區(qū)為本轄區(qū)推薦單位,，負責本地區(qū)省新型研發(fā)機構(gòu)的培育,、推薦和跟蹤管理工作,，對其運營情況等進行監(jiān)督檢查，促進其健康發(fā)展,。
第六條 省級行業(yè)主管部門和各市可聚焦基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),、新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展,，建設(shè)一批具備儀器,、裝備,、場地等必要條件,，實質(zhì)性開展研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化,、衍生孵化和技術(shù)服務(wù)等工作的地方（行業(yè)）類新型研發(fā)機構(gòu),。
第二章 認定條件與程序
第七條 省新型研發(fā)機構(gòu)分為山西省新型研發(fā)機構(gòu)和山西省高端新型研發(fā)機構(gòu)。
第八條 山西省新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
（一）具備獨立法人資格。申報單位須是在山西省內(nèi)注冊或登記的具有獨立法人資格的企業(yè),、事業(yè)單位和科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機構(gòu)）,，主要辦公和科研場所均設(shè)在山西省，注冊或登記后運營1年以上,。
（二）發(fā)展方向明確,。面向我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)升級的重點領(lǐng)域，以開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)活動為主,，具有清晰的發(fā)展戰(zhàn)略和明確的研發(fā)方向,，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究,、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及研發(fā)服務(wù)等方面特色鮮明,，具備產(chǎn)業(yè)服務(wù)支撐能力,。
（三）實行靈活開放的體制機制。具有靈活的人才激勵機制,、開放的引人和用人機制,；具有現(xiàn)代化的管理體制，擁有明確的人事,、薪酬和經(jīng)費管理等內(nèi)部管理制度；建立市場化的決策機制和高效率的科技成果轉(zhuǎn)化機制等,。
（四）具備一定的研發(fā)基礎(chǔ)條件。具備研究,、開發(fā)和試驗所需要的儀器,、裝備和固定場地等基礎(chǔ)設(shè)施，辦公和科研場所不少于500平方米,；擁有必要的測試,、分析手段和工藝設(shè)備，且用于研究開發(fā)的儀器設(shè)備原值不低于200萬元,。
（五）具有研發(fā)能力較強的人才團隊,。結(jié)構(gòu)合理穩(wěn)定,，常駐研發(fā)人員占職工總數(shù)比例不低于30%且不少于10人,。
（六）具有穩(wěn)定的研發(fā)經(jīng)費來源,。財務(wù)狀況良好,，具備自我造血能力,，主要包括出資方投入,，技術(shù)開發(fā),、技術(shù)轉(zhuǎn)讓,、技術(shù)服務(wù),、技術(shù)咨詢收入,，政府購買服務(wù)收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費等,。出資方投入和主營業(yè)務(wù)收入等能夠保障機構(gòu)的管理運行,、研發(fā)創(chuàng)新、建設(shè)發(fā)展需要,。
（七）具有穩(wěn)定的研發(fā)投入。上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于15%且不低于100萬元,。
（八）符合安全生產(chǎn)條件和消防安全標準,。遵守有關(guān)安全生產(chǎn),、消防工作等法律,、法規(guī)，依法履行安全生產(chǎn)主體責任,，加強安全生產(chǎn)管理,，建立健全并落實全員安全生產(chǎn)責任制、消防安全責任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度,、消防安全管理制度,，場所通過消防驗收、檢查,、許可,，涉及危險物品、特種作業(yè)等的須取得相關(guān)許可證,，人員具備相應(yīng)的安全資質(zhì)和能力,。
（九）近一年內(nèi)未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴重失信行為,。
主要從事生產(chǎn)制造、教學(xué)培訓(xùn),、園區(qū)管理等活動,，以及單純從事檢驗檢測活動的單位原則上不予受理,。
第九條 山西省高端新型研發(fā)機構(gòu)在符合山西省新型研發(fā)機構(gòu)申報條件的基礎(chǔ)上,，需進一步滿足以下條件：
（一）高標準戰(zhàn)略定位,。面向世界科技前沿,，聚焦國家和我省重大發(fā)展戰(zhàn)略需求,，積極探索原始創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化的新模式,，開展前瞻性,、引領(lǐng)性科學(xué)技術(shù)研究和關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān),，具備承擔國家和省級重大科研項目的能力,。
（二）高層次人才團隊。機構(gòu)負責人或科研帶頭人一般應(yīng)為省級及以上高層次人才,；機構(gòu)研發(fā)人員數(shù)量不少于50人,，具有碩士、博士學(xué)位或高級職稱人員的比例不低于50%,，常駐研發(fā)人員不低于20人且占機構(gòu)總?cè)藬?shù)的40%以上,。
（三）高強度研發(fā)投入。上一年度研究開發(fā)經(jīng)費投入不低于1000萬元,。
（四）完善的研發(fā)基礎(chǔ)條件。擁有先進的儀器設(shè)備,，科研用房建筑面積一般不低于2000平方米,，科研儀器設(shè)備原值不低于1000萬元。
（五）掌握核心技術(shù),。在重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得1項及以上可自主自控的重大原創(chuàng)性科研成果,。
第十條 省新型研發(fā)機構(gòu)申報認定程序如下：
（一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布省新型研發(fā)機構(gòu)的申報通知,，明確申報單位需提交的文件材料等相關(guān)要求,，啟動省新型研發(fā)機構(gòu)認定工作。
（二）自評申報,。對照本辦法和申報通知,，自評符合申報條件的單位在規(guī)定時間內(nèi)按要求完成申報，并提交至推薦單位,。
（三）審核推薦,。推薦單位對申報單位的申報材料真實性,、完整性進行審查，并對符合要求的申報單位提出推薦意見,，出具推薦函,，與申報材料一并提交至省科技廳。
（四）資格初審,。省科技廳對申報材料進行初審,，符合要求的進入評審論證環(huán)節(jié)。
（五）評審論證,。評審論證包括網(wǎng)絡(luò)評審,、會議評審、現(xiàn)場考察等多種形式,。省科技廳按照有關(guān)規(guī)定,，提出評審標準和要求，組織專家進行評審論證,。具備條件的推薦單位可在省科技廳指導(dǎo)下開展本轄區(qū)內(nèi)的評審論證工作,。
（六）結(jié)果公示。省科技廳根據(jù)評審論證情況提出認定意見,，并在省科技廳網(wǎng)站進行公示,。
（七）審定發(fā)布。對公示無異議的申報機構(gòu),，由省科技廳統(tǒng)一發(fā)文公布,。
第十一條 對省委、省政府以及各市市委,、市政府決定重點支持的機構(gòu)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的機構(gòu),，省科技廳可根據(jù)需要按照“一事一議”的原則，單獨組織論證,。
第十二條 省新型研發(fā)機構(gòu)申報認定工作不委托或指定任何中介服務(wù)機構(gòu)或個人辦理相關(guān)業(yè)務(wù),，各單位切勿相信“黃牛”“黑中介”,，謹防上當受騙,。省科技廳嚴厲打擊“黃牛”“黑中介”等破壞營商環(huán)境行為,。
第三章 支持政策
第十三條 省新型研發(fā)機構(gòu)可享受《中共山西省委辦公廳 山西省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于加快建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)的實施意見〉的通知》（晉辦發(fā)〔2021〕12號）相應(yīng)支持政策,。
第十四條 根據(jù)績效評價和研發(fā)經(jīng)費實際支出等情況，按照《山西省科學(xué)技術(shù)廳?山西省財政廳關(guān)于印發(fā)〈省新型研發(fā)機構(gòu)績效評價辦法（試行）〉的通知》（晉科規(guī)〔2023〕4號）擇優(yōu)對省新型研發(fā)機構(gòu)給予財政獎補,。
第十五條 符合相關(guān)條件的新型研發(fā)機構(gòu)可依法享受研發(fā)費用加計扣除,、支持科技創(chuàng)新進口稅收優(yōu)惠等政策。
第十六條 可依照科技部和我省出臺的相關(guān)文件精神享受相應(yīng)扶持政策,。
第四章 評價和管理
第十七條 經(jīng)認定的省新型研發(fā)機構(gòu)有效期為3年,。從獲得資格年度起的3個自然年內(nèi),，可享受與新型研發(fā)機構(gòu)有關(guān)的政策扶持。
第十八條 省新型研發(fā)機構(gòu)實行動態(tài)管理,，突出創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻開展績效評價,。績效評價分為年度績效評價與資格期滿績效評價,。
省科技廳組織或者委托第三方機構(gòu)對省新型研發(fā)機構(gòu)進行績效評價,，具備條件的推薦單位可在省科技廳指導(dǎo)下開展本轄區(qū)內(nèi)的資格期滿績效評價工作。
年度績效評價結(jié)果不合格的,，責令其限期整改,，連續(xù)兩次考核不合格的新型研發(fā)機構(gòu)，取消其省新型研發(fā)機構(gòu)資格,。
資格期滿績效評價合格及以上的繼續(xù)獲得3年省新型研發(fā)機構(gòu)資格,，評價不合格的責令其限期整改，整改后仍不合格的,，取消其省新型研發(fā)機構(gòu)資格,。
第十九條 省科技廳建立全省各類新型研發(fā)機構(gòu)統(tǒng)計評價體系，納入創(chuàng)新調(diào)查和統(tǒng)計調(diào)查制度實施范圍,，重點圍繞科研設(shè)施條件建設(shè),、研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化,、人才聚集和企業(yè)孵化等方面評價分析,，統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為認定和績效評價的重要參考。
第二十條? 獲得財政專項資金資助的省新型研發(fā)機構(gòu),，要按照《省級新型研發(fā)機構(gòu)財政支持資金管理辦法（試行）》（晉財教〔2022〕63號）的要求遵守財政,、財務(wù)規(guī)章制度和財經(jīng)紀律，自覺接受監(jiān)督檢查,。專項資金實行專賬核算,、專款專用,，并納入研發(fā)投入統(tǒng)計,。
第二十一條 省新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)加強科研誠信和科研倫理建設(shè),。對發(fā)生違反科技計劃,、資金等管理規(guī)定，違背科研倫理,、學(xué)風(fēng)作風(fēng),、科研誠信等行為的省新型研發(fā)機構(gòu)，依法依規(guī)予以問責處理,。
第二十二條 省新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)生名稱變更,、投資主體變更,、重大人員變動等重大事項變化的，應(yīng)在事后兩個月內(nèi)以書面形式向省科技廳報告,，省科技廳進行資格核實后,，維持有效期不變。如不提出申請或資格核實不通過的,，取消其省新型研發(fā)機構(gòu)資格,。
第二十三條 有下列情況之一的，取消省新型研發(fā)機構(gòu)資格：
（一）重大事項變更導(dǎo)致資格失效的,；
（二）逾期未報送資格期滿績效評價材料的,；
（三）提供虛假材料和數(shù)據(jù)，經(jīng)核實嚴重影響認定,、評價結(jié)果的,；
（四）因嚴重違法行為受到刑事、行政處罰的,；
（五）不再符合安全生產(chǎn)條件和消防安全標準,，發(fā)生安全生產(chǎn)事故的；
（六）發(fā)生嚴重違背科研倫理,、嚴重科研誠信問題的,；
（七）因其他嚴重失信行為被納入社會信用“黑名單”的；
（八）機構(gòu)法人資格被依法終止的,；
（九）依照本辦法第十八條,、第二十二條的規(guī)定取消的。
第二十四條 被取消省新型研發(fā)機構(gòu)資格的,，自取消之日起,，不再享受省新型研發(fā)機構(gòu)相關(guān)支持政策，兩年內(nèi)不得再次申請認定省新型研發(fā)機構(gòu),。
第五章 附則
第二十五條 省直行業(yè)主管部門,、各市、各國家級高新區(qū)可參照本辦法制定相關(guān)實施細則,，開展本行業(yè)本級新型研發(fā)機構(gòu)認定管理與績效評價等工作,。
第二十六條 本辦法由省科技廳負責解釋，自2024年3月8日起施行,，有效期5年,。