- [文件名稱] 山西省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》的通知
- [文件文號(hào)] 晉科規(guī)〔2024〕3號(hào)
- [成文日期] 2024-02-07
- [發(fā)布日期] 2024-02-07
- [狀態(tài)] 有效
山西省科學(xué)技術(shù)廳
關(guān)于印發(fā)《省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》
的通知
晉科規(guī)〔2024〕3號(hào)
各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)山西省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理,，建立符合我省科技創(chuàng)新規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的項(xiàng)目管理機(jī)制,，《省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》已經(jīng)省科技廳廳務(wù)會(huì)議2024年2月6日審議通過,，現(xiàn)予印發(fā),，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山西省科學(xué)技術(shù)廳
2024年2月7日
（此件公開發(fā)布）
省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法
第一章 總? 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)山西省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理,，建立以信任為前提,、符合科技創(chuàng)新規(guī)律、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的項(xiàng)目管理機(jī)制,，根據(jù)《山西省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（晉政辦發(fā)〔2021〕42號(hào)）等有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法。
第二條 省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目堅(jiān)持面向世界科技前沿,，面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng),，面向國家重大需求，面向人民生命健康,，以高水平科技自立自強(qiáng)為目標(biāo),，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持科研人員自由探索,，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)，服務(wù)支撐全省高質(zhì)量發(fā)展,。
第三條 省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目分為產(chǎn)業(yè)發(fā)展類和自由探索類,。產(chǎn)業(yè)發(fā)展類以聯(lián)合資助為主，注重目標(biāo)導(dǎo)向,；自由探索類設(shè)置青年科學(xué)研究項(xiàng)目,、杰出（優(yōu)秀）青年培育項(xiàng)目、自然科學(xué)研究項(xiàng)目,。項(xiàng)目類型可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整,。
第四條 省科技行政主管部門在基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理過程中履行以下職責(zé)：
（一）制定發(fā)布年度項(xiàng)目需求或申報(bào)通知；
（二）受理項(xiàng)目申請(qǐng),；
（三）組織或委托項(xiàng)目評(píng)審,；
（四）批準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施,；
（五）組織項(xiàng)目驗(yàn)收并開展績(jī)效評(píng)估,。
第二章 申報(bào)與立項(xiàng)
第五條 產(chǎn)業(yè)發(fā)展類項(xiàng)目以常態(tài)化申報(bào)為主。聯(lián)合資助方或合作方圍繞基礎(chǔ)研究需求提出項(xiàng)目選題建議,，省科技行政主管部門組織凝練并發(fā)布項(xiàng)目需求,。
自由探索類項(xiàng)目以集中申報(bào)為主，一年兩批,。集中申報(bào)由省科技行政主管部門根據(jù)年度重點(diǎn)工作以及資金支出計(jì)劃,，制定和發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)通知，自項(xiàng)目申報(bào)通知發(fā)布日到受理截止日原則上不少于30天,。
第六條 省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)是依法注冊(cè),、具有獨(dú)立法人資格的高等院校,、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu),、企業(yè)以及其他具有基礎(chǔ)研究能力的國家,、省級(jí)創(chuàng)新載體依托單位，或者是經(jīng)省委,、省政府批準(zhǔn)設(shè)立的其他機(jī)構(gòu),。
第七條 省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)為申請(qǐng)單位全職人員且是所申請(qǐng)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力,，科研信用記錄良好,，并符合年度申報(bào)通知中所列其他要求。
第八條 省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目合作研究單位一般不超過兩個(gè),。項(xiàng)目組主要人員與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不是同一單位的,，其項(xiàng)目組主要人員所在單位視為合作研究單位。
申請(qǐng)單位應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目主要工作并與合作研究單位簽訂合作協(xié)議書,，明確雙方的研究?jī)?nèi)容分工,、財(cái)政資金及自籌資金分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等,。
第九條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目需求或申報(bào)通知要求,，通過所在單位提出書面申請(qǐng)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核,，確保申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性。
第十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同年只能申請(qǐng)1項(xiàng)基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目,，申請(qǐng)和正在承擔(dān)的省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目或?qū)ｍ?xiàng)（平臺(tái),、事后補(bǔ)助類除外）總數(shù)不超過兩項(xiàng)。
第十一條 省科技行政主管部門組織開展形式審查并向社會(huì)公示審查結(jié)果,，公示期為7天,，接受社會(huì)監(jiān)督和意見反饋。對(duì)經(jīng)公示無異議或者經(jīng)調(diào)查異議不成立的項(xiàng)目,，進(jìn)入項(xiàng)目評(píng)審,。
第十二條 省科技行政主管部門組織采取網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、會(huì)議評(píng)審或?qū)ｎ}論證等方式組織評(píng)審,，可視具體情況增加或調(diào)整相關(guān)評(píng)審程序,。評(píng)審專家從科技專家?guī)熘须S機(jī)遴選產(chǎn)生，執(zhí)行回避,、保密和輪換等制度,。
第十三條 省科技行政主管部門依據(jù)專家評(píng)價(jià)結(jié)果,，研究提出項(xiàng)目安排建議,，將擬立項(xiàng)名單向社會(huì)公示,。公示無異議的下達(dá)專項(xiàng)資金，與有關(guān)責(zé)任方簽訂計(jì)劃任務(wù)書,。
第十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到立項(xiàng)通知之日起30天內(nèi)與省科技行政主管部門簽訂計(jì)劃任務(wù)書,，約定項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、主要目標(biāo),、量化考核的技術(shù)指標(biāo),、資金經(jīng)費(fèi)預(yù)算、項(xiàng)目資金績(jī)效目標(biāo)等,，明確實(shí)施各方的權(quán)利和義務(wù),。
第三章 實(shí)施與驗(yàn)收
第十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的組織和管理，在項(xiàng)目實(shí)施中履行以下義務(wù)：? ?
（一）制定完善的項(xiàng)目管理制度,；
（二）按照計(jì)劃任務(wù)書完成相應(yīng)目標(biāo)任務(wù),；
（三）合法、合規(guī)使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),；
（四）按省科技行政主管部門要求如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況以及相關(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查表,；
（五）配合省科技行政主管部門或者其委托機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查、驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)估,。
第十六條 對(duì)于實(shí)施周期三年及以下的項(xiàng)目,，以項(xiàng)目承擔(dān)單位自我管理為主，實(shí)行年度報(bào)告制度,，一般不開展中期檢查,；對(duì)于實(shí)施周期三年以上的項(xiàng)目，原則上在實(shí)施期中開展一次中期檢查,，檢查結(jié)果作為項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)和對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整的重要依據(jù),。
第十七條 項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可在不降低研究目標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線,，報(bào)項(xiàng)目承擔(dān)單位備案,，相應(yīng)備案手續(xù)可作為項(xiàng)目驗(yàn)收（結(jié)題）或?qū)徲?jì)檢查等依據(jù)。
杰出（優(yōu)秀）青年培育項(xiàng)目,、青年科學(xué)研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得變更,，如因故確實(shí)不能完成計(jì)劃任務(wù)書的全部?jī)?nèi)容，可申請(qǐng)終止項(xiàng)目并繳回財(cái)政資金,。
第十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位實(shí)行綜合預(yù)算編制管理,，在項(xiàng)目總預(yù)算不變的情況下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可在經(jīng)費(fèi)總范圍內(nèi)自主安排經(jīng)費(fèi)開支,，在執(zhí)行過程中可根據(jù)科研活動(dòng)實(shí)際需要調(diào)整直接費(fèi)用全部科目的經(jīng)費(fèi)支出,，相關(guān)調(diào)劑手續(xù)由項(xiàng)目承擔(dān)單位辦理。上述安排和調(diào)整可作為項(xiàng)目驗(yàn)收（結(jié)題）,、評(píng)價(jià)評(píng)審或?qū)徲?jì)檢查等依據(jù),。
第十九條 逐步擴(kuò)大科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)包干制試點(diǎn)范圍,，無需編制項(xiàng)目預(yù)算，賦予科研人員自主權(quán),，在符合規(guī)定的前提下,，自主決定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用。
第二十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位要加強(qiáng)資金績(jī)效管理,，績(jī)效完成情況納入結(jié)題驗(yàn)收范圍,。項(xiàng)目結(jié)題前需通過省科技計(jì)劃信息管理平臺(tái)提交科技報(bào)告，并獲得科技報(bào)告收錄證書,。
第二十一條 項(xiàng)目驗(yàn)收要對(duì)項(xiàng)目研究做出評(píng)價(jià),，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行審核。在符合條件的項(xiàng)目承擔(dān)單位試行自主驗(yàn)收和結(jié)題備案制,，驗(yàn)收結(jié)論為“通過,、不通過”；試點(diǎn)單位之外,、財(cái)務(wù)和內(nèi)部審計(jì)制度健全的省屬高等院校,、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu),，自行組織會(huì)議驗(yàn)收,，驗(yàn)收結(jié)論為“優(yōu)、良,、中,、差”；其他單位根據(jù)學(xué)科,、研究領(lǐng)域參加試點(diǎn)單位組織的會(huì)議驗(yàn)收,。
第二十二條 驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”或“差”的，省科技行政主管部門應(yīng)及時(shí)將結(jié)余資金收回,，并按原渠道退回省財(cái)政,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人兩年內(nèi)不得申請(qǐng)省基礎(chǔ)研究計(jì)劃內(nèi)的各類項(xiàng)目。
第二十三條 省科技行政主管部門適時(shí)組織抽查,，抽查不合格的,，經(jīng)認(rèn)定應(yīng)予以終止的，省科技行政主管部門應(yīng)及時(shí)將結(jié)余資金收回,，并按原渠道退回省財(cái)政,；經(jīng)認(rèn)定應(yīng)予以撤銷的，省科技行政主管部門應(yīng)及時(shí)將已撥付的財(cái)政資金全部收回,，并按原渠道退回省財(cái)政,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人兩年內(nèi)不得申請(qǐng)省基礎(chǔ)研究計(jì)劃內(nèi)的各類項(xiàng)目。
驗(yàn)收組織單位應(yīng)予整改，整改合格后方可繼續(xù)組織驗(yàn)收,。
第二十四條 對(duì)探索性強(qiáng),、風(fēng)險(xiǎn)性高的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人已履行勤勉盡職義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因,導(dǎo)致未實(shí)現(xiàn)預(yù)期研究目標(biāo)或失敗的,，經(jīng)專家評(píng)估,、省科技行政主管部門核準(zhǔn)后予以免責(zé),，不作負(fù)面評(píng)價(jià),。
第二十五條 項(xiàng)目因故不能按期完成須申請(qǐng)延期的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)于項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前兩個(gè)月內(nèi)向省科技行政主管部門提出延期申請(qǐng),。項(xiàng)目延期原則上只能申請(qǐng)1次,，延期時(shí)間原則上不超過1年。
第四章 監(jiān)督與管理
第二十六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照國家和省相關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)及財(cái)務(wù)管理規(guī)定,，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制,，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督和管理，保證經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ?，并對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)施單獨(dú)核算。
第二十七條 對(duì)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律,、學(xué)術(shù)不端,、無正當(dāng)理由擅自停止項(xiàng)目實(shí)施的行為，或因客觀環(huán)境發(fā)生變化,、法律糾紛等導(dǎo)致項(xiàng)目承擔(dān)單位不能按照合同規(guī)定實(shí)施危及財(cái)政資金安全的,，按照國家科技主管部門以及《山西省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章 附?則
第二十八條 除省科技行政主管部門有特別規(guī)定外,，資助項(xiàng)目所產(chǎn)生科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（論文,、著作、專利等）應(yīng)注明“山西省基礎(chǔ)研究計(jì)劃資助項(xiàng)目”（英文：Supported by Fundamental Research Program of Shanxi Province）及項(xiàng)目編號(hào),。
第二十九條 本辦法自2024年3月15日起施行,，有效期5年。