- [文件名稱(chēng)] 山西省文物局關(guān)于印發(fā) 《“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”監(jiān)管工作細(xì)則》《“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”抽查工作指引》的通知
- [文件文號(hào)] 晉文物發(fā)〔2024〕9號(hào)
- [成文日期] 2024-08-21
- [發(fā)布日期] 2024-10-30
- [狀態(tài)] 有效
山西省文物局
關(guān)于印發(fā)《“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作細(xì)則》
《“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”抽查工作指引》的通知
晉文物發(fā)〔2024〕9號(hào)
機(jī)關(guān)各處室：
《“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”監(jiān)管工作細(xì)則》和《“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作指引》已經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò),，現(xiàn)予印發(fā),，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
山西省文物局
2024年8月21日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”監(jiān)管工作細(xì)則
第一條??為進(jìn)一步優(yōu)化提升“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”的監(jiān)管方式和監(jiān)管效能，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）和《山西省人民政府關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面實(shí)行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”監(jiān)管的通知》（晉政發(fā)〔2019〕15號(hào)）等文件精神，現(xiàn)結(jié)合全省文物工作實(shí)際,，對(duì)《山西省文物局“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”監(jiān)管工作細(xì)則》修訂如下。
第二條?本細(xì)則所稱(chēng)“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”工作是指省文物局依法對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單中所列事項(xiàng)實(shí)施檢查時(shí),，采取隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派檢查人員并及時(shí)公開(kāi)檢查情況的活動(dòng),。
第三條 ?省文物局依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)梳理制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單并向社會(huì)公布,，作為本部門(mén)開(kāi)展行政執(zhí)法監(jiān)管的重要依據(jù),，確保覆蓋全面、動(dòng)態(tài)更新,，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空,。
第四條??省文物局依托省級(jí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái),，建立健全覆蓋本部門(mén),、本層級(jí)與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的抽查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理,。
第五條 ?“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”工作按照“誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)檢查,、誰(shuí)抽查”的原則,，由省文物局文物資源處（行政審批處）牽頭、各相關(guān)處室依法依規(guī)對(duì)被抽查對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督檢查,。
第六條??抽查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)由省文物局文物資源處（行政審批處）,、隨機(jī)抽查事項(xiàng)所屬處室和負(fù)責(zé)行政執(zhí)法工作的處室共同制定、修訂和完善,。
抽查對(duì)象名錄庫(kù)應(yīng)涵蓋文物行業(yè)市場(chǎng)領(lǐng)域全部被監(jiān)管對(duì)象,，信息內(nèi)容包括名稱(chēng)、地址,、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名,、電話等。
執(zhí)法檢查人員應(yīng)為省文物局在職人員,，具備行政執(zhí)法資格,，持有省政府頒發(fā)的執(zhí)法證件。
第七條??抽查對(duì)象名錄庫(kù)實(shí)行定期更新制度,。在每年3月底前,，根據(jù)上一年度監(jiān)管對(duì)象的變動(dòng)情況，對(duì)抽查對(duì)象名錄庫(kù)進(jìn)行修訂,、調(diào)整,。
執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)由負(fù)責(zé)行政執(zhí)法工作的處室會(huì)同隨機(jī)抽查事項(xiàng)所屬處室進(jìn)行檢錄、調(diào)整,、公布,。未進(jìn)入名錄庫(kù)的人員不得參與行政執(zhí)法檢查。
第八條??省文物局有關(guān)處室應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)和監(jiān)督市,、縣文物部門(mén)做好隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單,、執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)和抽查對(duì)象名錄庫(kù)建立工作,，確保省,、市,、縣三級(jí)隨機(jī)抽查事項(xiàng)名稱(chēng)和內(nèi)容一致，抽查對(duì)象信息準(zhǔn)確,、歸屬清晰,、范圍全面，隨機(jī)抽查職責(zé)明確,、權(quán)限清晰,、依法規(guī)范。
第九條??省文物局有關(guān)處室要合理安排隨機(jī)抽查的比例和頻次,。在一年內(nèi)對(duì)同一抽查對(duì)象的抽查原則上不超過(guò)兩次,；抽查對(duì)象總體數(shù)量超過(guò)50家的，每年隨機(jī)抽查比例不少于抽查對(duì)象總體數(shù)量的2%,，抽查對(duì)象總體數(shù)量不足50家的,，每年隨機(jī)抽查比例不少于抽查對(duì)象總體數(shù)量的10%；抽查比例可隨“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”監(jiān)管工作適應(yīng)性調(diào)整,。
對(duì)投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄,、有失信行為,、有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的監(jiān)管對(duì)象，應(yīng)增加抽查頻次,，加大檢查力度,。
第十條??省文物局有關(guān)處室應(yīng)當(dāng)在每年3月底前確定本處室年度內(nèi)的重點(diǎn)檢查內(nèi)容、檢查范圍,、檢查方式等事項(xiàng),，并會(huì)同文物資源處（行政審批處）根據(jù)檢查計(jì)劃，通過(guò)“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái),，隨機(jī)確定執(zhí)法檢查人員，隨機(jī)確定抽查對(duì)象,，形成省文物局“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”年度抽查計(jì)劃。
第十一條??省文物局有關(guān)處室要嚴(yán)格按照年度抽查計(jì)劃開(kāi)展檢查,，對(duì)“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”抽查做到全程留痕，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯,。
有關(guān)檢查人員要嚴(yán)格按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單列明的檢查內(nèi)容開(kāi)展檢查,，既做到清單之外無(wú)檢查，又做到清單之內(nèi)不打折。
第十二條??在開(kāi)展“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”抽查前,，執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。
開(kāi)展抽查工作,，由持有執(zhí)法證的執(zhí)法人員兩人及以上組成抽查組,。抽查時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)出示行政執(zhí)法證并記錄在案,。
對(duì)同一監(jiān)管對(duì)象,、涉及多個(gè)部門(mén)、多個(gè)抽查事項(xiàng)的,，原則上應(yīng)進(jìn)行聯(lián)合抽查,，一次性完成。
第十三條 ?按照“誰(shuí)檢查,、誰(shuí)錄入,、誰(shuí)公開(kāi)”的原則，省文物局有關(guān)處室應(yīng)當(dāng)于抽查結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi),，將本次抽查相關(guān)情況在“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)中進(jìn)行填報(bào),。
第十四條??省文物局有關(guān)處室應(yīng)在抽查結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi),，將抽查情況及查處結(jié)果報(bào)送辦公室和文物資源處（行政審批處），由文物資源處（行政審批處）審核匯總后,，統(tǒng)一向國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山西）,、信用中國(guó)（山西）歸集，并向社會(huì)公示,，接受社會(huì)監(jiān)督,。
第十五條??抽查中發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題，由實(shí)施抽查的處室視違法違規(guī)情節(jié)輕重,，及時(shí)采取有效處理措施,。違法違規(guī)行為涉及犯罪的，應(yīng)依法移送公安機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)查處,。
第十六條??省文物局有關(guān)處室應(yīng)當(dāng)確定一名專(zhuān)職人員,，負(fù)責(zé)本處室“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái),、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)賬戶(hù)密碼保管,、使用和錄入，并向辦公室和文物資源處（行政審批處）報(bào)送本處室抽查工作相關(guān)信息,。
第十七條??各相關(guān)處室應(yīng)在檢查結(jié)束后將抽查過(guò)程中形成的相關(guān)工作資料進(jìn)行立卷,、歸檔和保管。保存期限有規(guī)定的，從其規(guī)定,；沒(méi)有規(guī)定的,，保存期不少于兩年。抽查檢查檔案保管及查閱,，按照檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，任何單位和個(gè)人不得修改,、增加,、抽取檔案資料。
第十八條??根據(jù)國(guó)家文物局及其他有關(guān)部門(mén)的部署和要求開(kāi)展的專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查行動(dòng),，對(duì)檢查主體,、檢查對(duì)象、檢查范圍等有特殊規(guī)定和要求的,，按有關(guān)規(guī)定和要求執(zhí)行。
第十九條??隨機(jī)抽查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章和黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，不得妨礙被抽查單位的正常秩序,。對(duì)于在抽查中濫用職權(quán),、玩忽職守、徇私舞弊的,，由機(jī)關(guān)紀(jì)委依照有關(guān)法律法規(guī)和紀(jì)律處分規(guī)定處理,。
第二十條??本細(xì)則自2024年10月1日起施行，有效期3年,。
?
“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”抽查工作指引
總 ?述
本工作指引適用于《山西省文物局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》所列各抽查事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查。除現(xiàn)場(chǎng)檢查外,，“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”監(jiān)管中還可根據(jù)具體情況采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等適當(dāng)方式進(jìn)行,。
本工作指引適用于文物保護(hù)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)單位,、文物保護(hù)工程施工資質(zhì)單位、文物保護(hù)工程監(jiān)理資質(zhì)單位,、可移動(dòng)文物修復(fù)資質(zhì)單位和文物購(gòu)銷(xiāo),、拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)單位等5個(gè)監(jiān)管檢查對(duì)象。
一,、前期準(zhǔn)備
現(xiàn)場(chǎng)檢查前,，可根據(jù)需要查閱企業(yè)登記、備案,、行政許可,、行政處罰等基本信息，或通過(guò)信息化手段進(jìn)行事先檢索,，初步了解企業(yè)的存續(xù)情況、可能存在的問(wèn)題等,，提高檢查效率,。
二,、現(xiàn)場(chǎng)檢查
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員不得少于兩人,，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。在檢查中,，應(yīng)通過(guò)文字、音頻或影像等方式留存核查痕跡,。
三,、結(jié)果公示
檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在抽查檢查完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)，履行相關(guān)程序并向社會(huì)公示,。對(duì)企業(yè)的抽查檢查結(jié)果類(lèi)型包括：未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,、未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重,、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已責(zé)令改正,、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。
對(duì)文物保護(hù)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)及相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的監(jiān)管
一,、抽查事項(xiàng)
（一）資質(zhì)單位是否存在涂改,、偽造、轉(zhuǎn)讓,、出借本單位資質(zhì)證書(shū)的行為,。
（二）資質(zhì)單位的證照信息與資質(zhì)證書(shū)信息是否相符，證照信息發(fā)生變更后是否及時(shí)按程序履行資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù),。
（三）資質(zhì)單位是否存在未按照批復(fù)立項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)的行為。
（四）資質(zhì)單位是否存在違反文物保護(hù)工程基本原則,、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)的行為。
二,、檢查內(nèi)容和方法
（一）資質(zhì)單位是否存在涂改,、偽造,、轉(zhuǎn)讓、出借本單位資質(zhì)證書(shū)的行為,。
檢查資質(zhì)證書(shū)是否存在涂改,、偽造痕跡，資質(zhì)單位是否存在轉(zhuǎn)讓,、出借本單位資質(zhì)證書(shū)的行為,。
（二）資質(zhì)單位的證照信息與資質(zhì)證書(shū)信息是否相符，證照信息發(fā)生變更后是否履行資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù),。
檢查證照信息和資質(zhì)證書(shū)信息是否相符,。
（三）資質(zhì)單位是否存在未按照立項(xiàng)報(bào)告或超范圍進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)的行為。
對(duì)照批復(fù)立項(xiàng)文件查看勘察設(shè)計(jì)文本的設(shè)計(jì)范圍,。
（四）資質(zhì)單位是否存在違反文物保護(hù)工程基本原則,、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)的行為,。
對(duì)照文物保護(hù)工程基本原則,、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，查看勘察設(shè)計(jì)文本,。
三、檢查依據(jù)
文物保護(hù)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理辦法（試行）
第二十三條 ?文物保護(hù)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)證書(shū)是從事文物保護(hù)工程勘察設(shè)計(jì)的憑證,，只限本單位使用,，不得涂改、偽造,、轉(zhuǎn)讓,、出借。
第二十五條 ?在資質(zhì)證書(shū)有效期內(nèi),，文物保護(hù)工程勘察設(shè)計(jì)單位名稱(chēng),、地址、法定代表人,、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)等發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)在工商部門(mén)辦理變更手續(xù)后30日內(nèi)，到文物保護(hù)工程資質(zhì)證書(shū)發(fā)證機(jī)關(guān)辦理資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù),。原證書(shū)應(yīng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)注銷(xiāo),。
第三十六條 ?對(duì)有以下行為的文物保護(hù)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)單位，由省級(jí)文物主管部門(mén)責(zé)令改正,，并記錄在案,。
（一）超越資質(zhì)等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍或以其它單位的名義承攬業(yè)務(wù)的,；
（二）不按照經(jīng)文物主管部門(mén)批復(fù)的立項(xiàng)報(bào)告勘察設(shè)計(jì)的,；
（三）違反文物保護(hù)工程基本原則,、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)的。
對(duì)文物保護(hù)工程施工資質(zhì)及相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的監(jiān)管
一,、抽查事項(xiàng)
（一）資質(zhì)單位證照信息發(fā)生變更后是否及時(shí)按程序履行資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù),。
（二）資質(zhì)單位是否存在未經(jīng)許可擅自施工或不按照批復(fù)工程設(shè)計(jì)圖紙、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的行為,。
（三）資質(zhì)單位是否存在違反文物保護(hù)工程基本原則,、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工的行為。
二,、檢查內(nèi)容和方法
（一）資質(zhì)單位證照信息發(fā)生變更后是否履行資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù),。
檢查證照信息和資質(zhì)證書(shū)信息是否相符。
（二）資質(zhì)單位是否存在未經(jīng)許可擅自施工或不按照批復(fù)工程設(shè)計(jì)圖紙,、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的行為,。
查看批復(fù)文件及批復(fù)同意的設(shè)計(jì)文本。
（三）資質(zhì)單位是否存在違反文物保護(hù)工程基本原則,、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工的行為,。
對(duì)照文物保護(hù)工程基本原則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),，查看施工行為,。
三、檢查依據(jù)
文物保護(hù)工程施工資質(zhì)管理辦法（試行）
第二十八條 ?在資質(zhì)證書(shū)有效期內(nèi),，文物保護(hù)工程施工單位名稱(chēng),、地址、法定代表人,、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)等發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)在工商部門(mén)辦理變更手續(xù)后30日內(nèi)，到文物保護(hù)工程資質(zhì)證書(shū)發(fā)證機(jī)關(guān)辦理資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù),。原證書(shū)應(yīng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)注銷(xiāo),。
第三十九條 ?對(duì)有以下行為的文物保護(hù)工程施工資質(zhì)單位，由省級(jí)文物主管部門(mén)責(zé)令改正,，并記錄在案,。
（一）超越資質(zhì)等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍或以其它單位的名義承攬工程的,。
（二）未經(jīng)相應(yīng)文物主管部門(mén)許可,，擅自施工的；不按照經(jīng)文物主管部門(mén)批復(fù)的工程設(shè)計(jì)圖紙,、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的,。
（三）違反文物保護(hù)工程基本原則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工的,；使用不合格材料或未對(duì)相關(guān)材料等進(jìn)行檢驗(yàn),、檢測(cè)的,。
（四）承擔(dān)的文物保護(hù)工程施工項(xiàng)目管理混亂的；或工程質(zhì)量差,，造成文物安全隱患的,。
對(duì)文物保護(hù)工程監(jiān)理資質(zhì)及相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的監(jiān)管
一、抽查事項(xiàng)
（一）資質(zhì)單位是否存在涂改,、偽造,、轉(zhuǎn)讓、出借本單位資質(zhì)證書(shū)的行為,。
（二）資質(zhì)單位的證照信息與資質(zhì)證書(shū)信息是否相符,，證照信息發(fā)生變更后是否及時(shí)按程序履行資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù)。
（三）資質(zhì)單位是否存在未按照文物行政部門(mén)審批的工程設(shè)計(jì)圖紙或者監(jiān)理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理的行為,。
二,、檢查內(nèi)容和方法
（一）資質(zhì)單位是否存在涂改、偽造,、轉(zhuǎn)讓,、出借本單位資質(zhì)證書(shū)的行為。
檢查資質(zhì)證書(shū)是否存在涂改,、偽造痕跡,，資質(zhì)單位是否存在轉(zhuǎn)讓,、出借本單位資質(zhì)證書(shū)的行為,。
（二）資質(zhì)單位的證照信息與資質(zhì)證書(shū)信息是否相符，證照信息發(fā)生變更后是否履行資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù),。
檢查證照信息和資質(zhì)證書(shū)信息是否相符,。
（三）資質(zhì)單位是否存在未按照文物行政部門(mén)審批的工程設(shè)計(jì)圖紙或者監(jiān)理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理的行為。
對(duì)照批復(fù)同意的設(shè)計(jì)文本及監(jiān)理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)檢查,。
三,、檢查依據(jù)
文物保護(hù)工程監(jiān)理資質(zhì)管理辦法（試行）
第二十三條 ?文物保護(hù)工程監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)是從事文物保護(hù)工程監(jiān)理的憑證，只限本單位使用,，不得涂改,、偽造、轉(zhuǎn)讓,、出借,。
第二十五條 ?在資質(zhì)證書(shū)有效期內(nèi)，文物保護(hù)工程監(jiān)理單位名稱(chēng),、地址,、法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)等發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)在工商部門(mén)辦理變更手續(xù)后30日內(nèi),，到文物保護(hù)工程資質(zhì)證書(shū)發(fā)證機(jī)關(guān)辦理資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù),。原證書(shū)應(yīng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)注銷(xiāo)。
第三十六條 ?對(duì)有以下行為的文物保護(hù)工程監(jiān)理資質(zhì)單位,，由省級(jí)文物主管部門(mén)責(zé)令改正,，并記錄在案。
（一）超越資質(zhì)等級(jí),、業(yè)務(wù)范圍或以其它單位的名義承攬業(yè)務(wù)的,；
（二）不按照經(jīng)文物主管部門(mén)審批的工程設(shè)計(jì)圖紙或者監(jiān)理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理的；
（三）違反文物保護(hù)工程基本原則,、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)理活動(dòng)的,，未對(duì)相關(guān)材料等進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)的,。
對(duì)可移動(dòng)文物修復(fù)資質(zhì)單位及相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的監(jiān)管
一,、抽查事項(xiàng)
（一）資質(zhì)單位是否在資質(zhì)證書(shū)核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)。
（二）資質(zhì)單位因資質(zhì)證書(shū)登記事項(xiàng)發(fā)生變更或因破產(chǎn),、停業(yè)等其他原因終止業(yè)務(wù)活動(dòng)的,，是否及時(shí)辦理變更、注銷(xiāo)手續(xù),。
（三）資質(zhì)單位是否按要求提交上一年度資質(zhì)證書(shū)登記事項(xiàng)變動(dòng)情況和開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)情況的報(bào)告并向社會(huì)公布,。
（四）資質(zhì)單位是否存在超業(yè)務(wù)范圍或不按照批準(zhǔn)修復(fù)方案從事修復(fù)活動(dòng)的行為。
二,、檢查內(nèi)容和方法
（一）資質(zhì)單位是否在資質(zhì)證書(shū)核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù),。
檢查資質(zhì)證書(shū)是否存在涂改、偽造痕跡,，資質(zhì)單位是否存在轉(zhuǎn)讓,、出借本單位資質(zhì)證書(shū)的行為。
（二）資質(zhì)單位因資質(zhì)證書(shū)登記事項(xiàng)發(fā)生變更或因破產(chǎn),、停業(yè)等其他原因終止業(yè)務(wù)活動(dòng)的,，是否及時(shí)辦理變更、注銷(xiāo)手續(xù),。
檢查證照信息和資質(zhì)證書(shū)信息是否相符,。
（三）?資質(zhì)單位是否存在超業(yè)務(wù)范圍或不按照批準(zhǔn)修復(fù)方案從事修復(fù)活動(dòng)的行為。
對(duì)照批復(fù)立項(xiàng)文件查看修復(fù)方案文本的業(yè)務(wù)范圍,。檢查資質(zhì)單位是否制定科學(xué)合理的修復(fù)程序及修復(fù)技術(shù)路線,。
三、檢查依據(jù)
中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法實(shí)施條例
第三十二條 ?修復(fù),、復(fù)制,、拓印館藏二級(jí)文物和館藏三級(jí)文物的，應(yīng)當(dāng)報(bào)省,、自治區(qū),、直轄市人民政府文物行政主管部門(mén)批準(zhǔn),；修復(fù)、復(fù)制,、拓印館藏一級(jí)文物的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省、自治區(qū),、直轄市人民政府文物行政主管部門(mén)審核后報(bào)國(guó)務(wù)院文物行政主管部門(mén)批準(zhǔn),。
可移動(dòng)文物修復(fù)管理辦法
第十五條 ?修復(fù)館藏珍貴文物，應(yīng)當(dāng)報(bào)省,、自治區(qū),、直轄市文物行政部門(mén)批準(zhǔn)。修復(fù)館藏一級(jí)文物,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省,、自治區(qū)、直轄市文物行政部門(mén)批準(zhǔn)后報(bào)國(guó)務(wù)院文物行政部門(mén)備案,。
批準(zhǔn)前,，應(yīng)出具獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或?qū)＜以u(píng)審意見(jiàn)。
文物復(fù)制拓印管理辦法
第七條 從事文物復(fù)制,、拓印的單位,，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)。
山西省文物局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)文物復(fù)制拓印管理工作的意見(jiàn)
嚴(yán)格復(fù)制拓印審批,，文物復(fù)制,、拓印是文物行政部門(mén)的審批事項(xiàng)，從事文物 復(fù)制,、拓印的單位應(yīng)當(dāng)依法向省文物局申請(qǐng)取得資質(zhì)證書(shū),。
對(duì)文物購(gòu)銷(xiāo),、拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管
一,、抽查事項(xiàng)
（一）文物拍賣(mài)前是否申請(qǐng)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行審核。
（二）所拍賣(mài)文物的名稱(chēng),、圖錄,、來(lái)源、文物的出賣(mài)人,、委托人和買(mǎi)受人的信息以及成交價(jià)格信息是否真實(shí)有效,。
（三）文物拍賣(mài)許可證是否存在涂改、偽造痕跡,，是否存在轉(zhuǎn)讓,、出借本單位資質(zhì)證書(shū)的行為。
二,、檢查內(nèi)容和方法
（一）拍賣(mài)前申請(qǐng)標(biāo)的審核文件,。
文物拍賣(mài)前是否對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行審核,。
（二）所拍賣(mài)文物的名稱(chēng)、圖錄,、來(lái)源,、文物的出賣(mài)人、委托人和買(mǎi)受人的信息以及成交價(jià)格信息,。
所拍文物信息和各類(lèi)人員信息是否真實(shí)有效,。
（三）文物拍賣(mài)許可證經(jīng)營(yíng)范圍。
檢查資質(zhì)證書(shū)是否存在涂改,、偽造痕跡,，資質(zhì)單位是否存在轉(zhuǎn)讓、出借和超出本單位資質(zhì)證書(shū)的行為,。
三,、檢查依據(jù)
中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法
第八條第二款：委托拍賣(mài)的文物，在拍賣(mài)前,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)拍賣(mài)人住所地的文物行政管理部門(mén)依法鑒定,、許可。
文物拍賣(mài)管理辦法
第五條 拍賣(mài)企業(yè)申請(qǐng)文物拍賣(mài)許可證,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）有1000萬(wàn)元人民幣以上注冊(cè)資本,，非中外合資、中外合作,、外商獨(dú)資企業(yè),；（二）有5名以上文物拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)人員；（三）有必要的場(chǎng)所,、設(shè)施和技術(shù)條件,；（四）近兩年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)文物行為；（五）法律,、法規(guī)規(guī)定的其他條件,。
第十一條??文物拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)人員不得參與文物商店銷(xiāo)售文物、文物拍賣(mài)標(biāo)的審核,、文物進(jìn)出境審核工作,；不得同時(shí)在兩家（含）以上拍賣(mài)企業(yè)從事文物拍賣(mài)活動(dòng)。
第十二條 ?拍賣(mài)企業(yè)須在文物拍賣(mài)會(huì)舉辦前,，將擬拍賣(mài)標(biāo)的整場(chǎng)報(bào)省,、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門(mén)審核,。報(bào)審材料應(yīng)當(dāng)由文物拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)人員共同簽署標(biāo)的征集鑒定意見(jiàn),。
聯(lián)合開(kāi)展文物拍賣(mài)活動(dòng)的拍賣(mài)企業(yè)，均應(yīng)取得文物拍賣(mài)許可證?！ ?
第十三條??省,、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門(mén)受理文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)后,，應(yīng)組織開(kāi)展實(shí)物審核,，于20個(gè)工作日內(nèi)辦理審核批復(fù)文件，并同時(shí)報(bào)國(guó)家文物局備案,。
參加文物拍賣(mài)標(biāo)的審核的人員,，不得在拍賣(mài)企業(yè)任職?！?/span>
第十四條??下列物品不得作為拍賣(mài)標(biāo)的：
（一）依照法律應(yīng)當(dāng)上交國(guó)家的出土（水）文物,，以出土（水）文物名義進(jìn)行宣傳的標(biāo)的；
（二）被盜竊,、盜掘,、走私的文物或者明確屬于歷史上被非法掠奪的中國(guó)文物；
（三）公安,、海關(guān),、工商等執(zhí)法部門(mén)和人民法院、人民檢察院依法沒(méi)收,、追繳的文物,，以及銀行、冶煉廠,、造紙廠及廢舊物資回收單位揀選的文物,；
（四）國(guó)有文物收藏單位及其他國(guó)家機(jī)關(guān)、部隊(duì)和國(guó)有企業(yè),、事業(yè)單位等收藏,、保管的文物，以及非國(guó)有博物館館藏文物,；
（五）國(guó)有文物商店收存的珍貴文物,；
（六）國(guó)有不可移動(dòng)文物及其構(gòu)件；
（七）涉嫌損害國(guó)家利益或者有可能產(chǎn)生不良社會(huì)影響的標(biāo)的,；
（八）其他法律法規(guī)規(guī)定不得流通的文物,。
文物拍賣(mài)標(biāo)的審核辦法
第三條 ?文物拍賣(mài)標(biāo)的由省,、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省級(jí)文物行政部門(mén)”）負(fù)責(zé)審核,。
第五條 拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)在文物拍賣(mài)公告發(fā)布前20個(gè)工作日,，提出文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)。